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不當推介個股 投顧遭罰款

中央商情網/ 2013.01.31 00:00
(中央社記者潘智義台北2013年1月31日電)證期局指出,啟發證券投資顧問公司前楊姓業務人員於傳播媒體從事投資分析時,未列合理研判分析依據,對不特定人推介個別有價證券,處啟發投顧罰款新台幣60萬元。

金融監督管理委員會證券期貨局表示,啟發投顧前楊姓業務人員對不特定人推介個別有價證券、引用其他易使人認為確可獲利類似文字或表示,依證券投資信託及顧問法規定,處啟發證券投資顧問公司糾正及罰款60萬元。

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