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歐盟祭五規範 掐三大信評咽喉

自由時報/ 2013.01.18 00:00
〔編譯楊芙宜/綜合報導〕經過一年多醞釀,歐洲議會十六日以壓倒性表決通過加強監管信評機構的新法規,包括限制信評機構調整主權評等的自由、不允許歐盟官方機構與金融公司單獨使用外部信評、信評組織疏忽過失將更易吃上官司等五大規範,大幅削弱三大信評機構在市場呼風喚雨的能力。

二○○八年金融危機與隔年歐債危機爆發以來,寡頭壟斷全球九十五%信評服務市場的標普(S&P)、穆迪(Moody’s)及惠譽(Fitch)三大信評機構,因錯評金融衍生性商品,把高風險證券授予最高「3A」評級,導致歐美銀行業與投資人損失慘重;三大信評還屢屢在歐債延燒之際火上澆油,大舉下調歐元國家主權信評,甚至搞烏龍錯發降評新聞,加劇全球金融市場動盪,政治領袖紛紛大加抨擊。

歐洲議會週三以五七九票贊成對五十八票反對,通過立法加強監管信評公司,內容包括:一,禁止歐盟官方與金融機構單獨或自動採用外部信評,加強內部風險評估與降低過度依賴信評公司;二,限制信評公司每年可主動公布三次歐盟國家主權信評,必須事先設定信評公布日期、通知投資人與歐盟國家相關調整依據,且僅能在休市後或離開市至少一小時前公布。

三,確立信評機構法律上有責性,若蓄意違規或重大過失導致投資人或主權國家損失,恐面臨法律訴訟。四,防止信評機構對主要股東公司所發行的債券進行信用評估,降低利益衝突。五,所有可用評級將收錄出版在「歐洲評級要覽」,改善信評機構對任何金融工具評等的可見度與可比較性。

這是金融危機以來,歐盟三度修正對信評機構的監管措施。歐盟財長預計歐盟理事會採納公布後二十天將實施。

對此,穆迪、標普與惠譽均表示,將遵守歐盟新法規,但也表達對未經測試就實施措施的擔憂。惠譽發言人說,擔心新改變可能對市場產生有害與意料外的後果。

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