去年三月，金管會根據櫃買中心調查結果，開罰十三家投信業，罰鍰金額為每家十二萬元。理由為其買賣盈正股票，缺乏完整、合理與正當基礎的投資決策，安泰、德盛安聯與凱基投信這三家投信，也在第一波開罰名單內。
後續調查更發現全案不單純，不只是投資策略有問題，因安泰、德盛安聯與凱基三家投信的經理人，甚至使用人頭戶、私下賣買盈正股票，已嚴重違反投信投顧法規定，尤其安泰還代操政府基金；因此，金管會在去年十月，以涉及內線交易等違背職務行為，將三位基金經理人移送法辦。
接著，金管會在今年六月第二波開罰，在人事部分，勒令這三家投信解職兩人、另一人停職一年；因德盛安聯的經理人主動坦承犯行，並協助瞭解案情，但另兩人卻矢口否認，而給予解職處分。
對公司懲處方面，三家投信都被記警告，其相關業務將受到限制，包括未來半年不得募集國內基金等。
對於ＩＮＧ安泰投信全賠作法，證期局昨表示，本案雖刑事判決尚未出爐，但為維護信譽，業者採高標準與一致性做法，是必要措施。