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盈正案 三明星經理人涉案 兩解職一停職

中時電子報/沈婉玉、王宗彤/台北報導 2012.11.02 00:00
立委爆料勞保、勞退、退撫三大政府基金遭不肖代操投信業者坑殺慘賠,讓民眾人心惶惶,擔心退休老本不保。金管會主委陳裕璋昨天表示,「盈正案」當時是櫃買中心(OTC)發現股價異常變化後主動調查,並移送法辦,盈正案「應該只是個案」,金管會已對涉案業者進行行政懲處。

證期局長黃天牧說,安泰、德盛安聯與凱基三家投信基金經理人涉案情節較嚴重,兩人已遭解職,另一人停職一年。

據悉,這次涉案者,都是明星級基金經理人,包括凱基投信台灣精五門基金前經理人彭國星、ING安泰投信前代操副總謝青良、德盛安聯投信德盛科技大壩基金前經理人陸宗賢。

金管會高層昨晚指出,盈正案自前年九月上櫃後,因股價飆漲異常,是金管會主動調查,當時櫃買中心發現盈正股價異常變化後,就開始對投信進行查核,且請相關投信公司提供資料,約在去年三、四月間,金管會第一波對十三家投信公司開罰,依情節輕重開罰,當時委外代操的安泰、德盛安聯與凱基等三家投信在名單在列,但尚未發現情節嚴重性。

不過,金管會高層說,後來市場盛傳有投信法人介入不法,因此要求櫃買中心再追查下去,才發現安泰、德盛安聯與凱基等三家投信,以及三位經理人情節重大,且扯出退撫和勞退基金受害,因此才會有第二波懲處名單。

黃天牧說,三家涉案情節嚴重投信業者,因內控出問題,在人員管理及職業倫理方面尚待加強,遭罰十二萬元,並予警告處分。被記警告後,三家投信在內控未改善前一年內不能申請募集新的基金,並有業務限制。目前為止,三家投信至今尚未發行共同基金。

金管會高層透露,當時就已經將相關可疑資料,均移送給檢調單位,因屬機密公文,並未對外說明與公布。官員說,因基金經理人用人頭戶交易,這部分的金流追查,逐筆比對,很花時間,且需要檢調單位幫忙。

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