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10天內清查違規!政府基金代操經理人、配偶子女全都查!

鉅亨網/鉅亨網記者陳慧琳 台北 2012.11.01 00:00
勞保、勞退基金委外買股爆發被基金經理人坑殺事件,金管會將全面清查基金經理人代操是否有違規情形,證期局副局長王詠心表示,清查對象包含基金經理人本身、配偶以及未成年子女的帳戶,且限10日之內清查完畢。

2010年政府基金包括勞退、勞保及退撫基金委外代操,都因為代操的投信業者買進盈正而慘賠,金管會全面清查政府基金代操。王詠心表示,今天已立即發函投信投顧公司,清查基金經理人買賣股票是否有違規的情形。

王詠心表示,基金經理人在代操期間,不能從事相關股票買賣,要避免基金經理人舞弊的案件,投信公司應建立人員規範防制機制,例如在重要場所、會議有錄音的機制;基金經理人的手機管制,避免工作時把操盤資訊傳遞外界。若能夠落實,就可避免類似「盈正案」的舞弊案再度發生。

王詠心表示,現有內稽內控方式是基金經理人若買賣股票都要向投信公司申報,但是否誠實申報要查證,清查就是進行查證的動作。

王詠心進一步表示,查證方法可由個人到交易所申請交易記錄提供給公司,或者經理人出具聲明書同意公司到交易所調閱。清查對象包含基金經理人本身、配偶以及未成年子女的帳戶,且必須在10日之內清查完畢。

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