第二條 第39款1.事實發生日:101/10/032.違規情形:日盛證券於99年間與金融控股公司法第45條所規範對象辦理股權連結結構型商品(ELN)之交易,未事先提報董事會決議,違反金融控股公司法第45條第1項規定。3.該主管機關之處分情形:依金融控股公司法第60條第14款規定,核處新台幣200萬元罰鍰4.預計改善措施:前於發生後即已改善5.對公司營運之影響:無6.其他應敘明事項:無