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日盛金控:本公司代子公司日盛證券公告金管會對日盛證券辦理股權連結結構型商品(ELN)之交易,有違反金融控股公司法第45條第1項規定,核處新臺幣200萬元罰鍰案。

鉅亨網/鉅亨網新聞中心 2012.10.03 00:00
第二條 第39款1.事實發生日:101/10/032.違規情形:日盛證券於99年間與金融控股公司法第45條所規範對象辦理股權連結結構型商品(ELN)之交易,未事先提報董事會決議,違反金融控股公司法第45條第1項規定。3.該主管機關之處分情形:依金融控股公司法第60條第14款規定,核處新台幣200萬元罰鍰4.預計改善措施:前於發生後即已改善5.對公司營運之影響:無6.其他應敘明事項:無

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