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投資基金虧 證期局:依法處理

中央商情網/ 2012.07.09 00:00
(中央社記者潘智義台北2012年7月9日電)針對投資人指稱,經康和投顧員工介紹,買賣未經核備境外私募基金虧損,向證期局抗議處理不公,證期局官員表示,已盡全力協助,盼投資人依司法判決結果處理。

有投資人赴行政院金融監督管理委員會證券期貨局陳情,並抗議證期局處理不公,投資人表示,證期局處理康和投顧事件,先通知康和投顧,卻未同步通知他,讓他措手不及,來不及因應。

官員表示,證期局受理這位投資人陳情數十次,據了解,康和投顧員工提供他香港康和國際投資(ConcordInternational Capital)電話,投資人自民國95年開始透過香港康和國際投資購買未經核備、違法銷售基金,在98年金融海嘯之際開始發生虧損,約30多萬美元。

因此,證期局已將康和國際投資移送檢調機關,雖無法證明康和國際投資與台灣的康和證券集團有直接關係,但發現康和證券轉投資香港證券子公司員工與康和國際投資有重疊之處,所以對康和證券做出行政處分。

官員強調,因法院認定康和國際投資員工違法銷售基金,卻未認定與康和證券集團有直接關聯,以至於投資人只能依判決向違法銷售基金的人員求償,無法向康和證券、康和投顧求償,投資人希望由康和投顧全額賠償的作法恐行不通。

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