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日本監理機構要求證券經紀商檢視內控機制

鉅亨網/鉅亨台北資料中心 2012.07.05 00:00
日本金融廳(Financial Services Agency)要求12家大型銀行與經紀商重新檢視處理敏感性資訊的內控流程並於一個月內回報主管機關以防治內線交易。這12家承銷了近期大型案件的經紀商須報告其承銷、法人業務與法律遵循部門、如何管理法人客戶資訊以及經紀商如何處理相關議題等。近期日本傳出前3大經紀商皆涉入內線交易事件,日本監理機構開始設法消弭內線交易,惟目前所發現的案件規模與所受的相關懲處皆較英美輕微。(資料來源:Financial Times)

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