根據香港證監會今天所提的新規草案，銀行家可能被處以高達70萬港元（9萬300美元）的罰金，並面臨長達3年的徒刑。
香港加強這套監管罰則的同時，前兩年總計認購740億美元IPO的投資人，正質疑在港發行股票的財報精確性，以及實地查核的品質。這項規範草案可能會使得發行量減少，並提高在律師眼中已是全球最昂貴掛牌地的上市成本。
富信資產管理公司（Richland Capital Management Ltd.）駐香港董事總經理區偉志表示：「就短期而言，IPO可能因銀行家轉趨保守而減少，但長期來看，這將建立外界對這個IPO市場的信心。」
這是香港證監會10年來第2度試圖讓IPO保薦人，也就是負責企業掛牌申請事宜的銀行家背負法律責任。
香港證監會4月宣布，兆豐資本（亞洲）公司因洪良國際（HK-946）在上市公開說明書中揭露實質錯誤訊息，而被吊銷企業融資執照。
這首開香港證監會吊銷機構執照的先例。今年稽核員和在港掛牌企業間至少已傳出6起糾紛，在投資人間燃起疑慮。
香港證監會行政總裁歐達禮（Ashley Alder）表示：「我們提案的目的，是鼓勵投資人視為市場品質主要把關者的所有保薦機構，都能展現出最佳實務。」（譯者：中央社尹俊傑）