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金管會警告:放話撼動股市 可能涉刑責

中時電子報/劉宗志/台北報導 2012.04.25 00:00
外傳有投顧人員發表影響股市不當言論,以及有投資人以人頭戶、假外資規避證所稅。金管會昨天「警告」,相關言論若造成股市波動,可能構成證交法「操縱股價」刑事責任,將加強監視並歡迎民眾檢舉。

金管會副主委吳當傑昨天指出,近期媒體報導有投顧從業人員於電視節目呼籲投資人「不要買股、放手讓市場崩」等言論。由於投顧於傳播媒體進行投資分析,涉及廣大投資人權益,依法規定「不得意圖影響證券市場行情」。

吳當傑指出,證交所針對電視財經節目有監視側錄機制,並將要求交易所對投顧人員之言論加強查核。至於外界關切是否有造成市場交易量萎縮及價格崩跌言論,吳當傑強調,該行為可能涉及證交所一五五條之「直接或間接影響市場價格」,可能涉及刑事責任,勿以身試法。

關於投資人可能以人頭戶、假外資來規避證所稅,吳當傑表示,將要求券商確實「徵信」,了解客戶資料及往來狀況,並要求交易所強化外資管理措施,加強監視與查核。

吳當傑表示,如果發現有疑似假外資狀況,會請「最終收益人」說明,情節嚴重的話,可以註銷該帳戶。如果有違法也會依規定處置。若是券商協助客戶成為假外資,這部分屬券商內控問題,也可回歸證交法六十五條、六十六條處置。

雖然金管會對投顧人員發出警告,不過該會對證所稅的立場仍然堅持。金管會官員表示,建議財政部估算出若復徵證所稅,可增加多少稅收,再依此數據來適度調降證交稅,金管會希望「課證所稅則須一併考量證交稅」的立場仍然不變。

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