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高盛涉「洩密」2200萬美元和解

自由時報/ 2012.04.14 00:00
〔編譯楊芙宜/綜合報導〕美國金融監管當局控告高盛(Goldman Sachs)集團洩漏不公開訊息,公司分析師與交易員每週私下碰頭密會,然後再將研究報告中如個股評等、推薦名單變動等市場敏感訊息,透露給少數首選客戶。針對此一民事訴訟,高盛同意以二千二百萬美元和解。

美國證管會(SEC)週四表示,高盛不但沒有避免分析人員透露不應公開的資訊,還鼓勵證券分析師「提供最好的交易觀點給公司交易員」,再由交易員透露要點給精挑的一群頂級客戶。

SEC所指控的高盛每週密會,發生在二○○六年至二○一一年間,高盛分析師與交易員一起討論短期交易想法與市場走向。二○○七年,高盛還制定一項計畫,使分析人員可報告給精挑的重要客戶。

針對SEC指控,高盛既未承認也未否認,但同意支付給SEC與美國金融監管局二千二百萬美元和解,並同意接受審查,重新審議、修訂書面政策及相關程序。

美國金融監管當局正調查大型銀行在金融危機爆發前的違規不當行為,此前摩根大通、花旗等都曾遭SEC指控並達成和解。

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