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戴爾天價內線交易案 7人起訴

中央商情網/ 2012.01.19 00:00
(中央社紐約2012年1月18日綜合外電報導)美國檢方起訴7人,聲稱他們勾結進行內線交易,從戴爾公司交易不法獲利6200萬美元。美國多年來調查避險基金可疑交易,此次一舉揪出涉及創天價7800萬美元陰謀關係人。

美國聯邦調查局(FBI)紐約調查站今天逮捕4人,當局先前也宣布秘密指控另外3人涉案,成為政府調查行動最大規模的掃蕩之一。

檢方表示,被告的7人分別在5家避險基金和投資公司上班,從戴爾公司(Dell)交易案非法獲利將近6200萬美元,規模與拉惹勒南(Raj Rajaratnam)內線交易獲利案相當。拉惹勒南是避險基金管理公司大帆船集團(Galleon Group)創辦人,去年遭定罪,目前正服11年有期徒刑。

曼哈頓(Manhattan)檢察官巴拉拉(Preet Bharara)在記者會上說,訴狀指出「到目前為止,很不幸地,這起案件與拉惹勒南案類似」。他也說,這樁非法內線交易案是曼哈頓歷來最大規模的起訴案,為創天價的7800萬美元犯罪計畫的一部分,這項計畫涉及至少7名金融業專業人員。

7800萬美元計畫當中,1名戴爾員工提供消息給1名曾在某家金融機構工作的朋友,這個人再把消息轉給至少5家投資公司的朋友。巴拉拉說:「這群朋友基本上組成犯罪圈,目的是為了獲利,成員定期交換有利可圖的內線消息。」

巴拉拉稱這是「大規模組織貪腐的駭人寫照」,並表示政府掃蕩內線交易行動被捕人數增至63人。目前為止已有56人定罪。

今天遭到逮捕的被告包括避險基金公司Level Global Investors共同創辦人恰森(Anthony Chiasson)。機構發言人說,他已向紐約的聯邦調查局投案。他在曼哈頓聯邦法院出庭,法官很快就讓他以500萬美元保釋。恰森並未被要求進入認罪程序,但律師表示,他的當事人否認這些指控。

波士頓避險基金公司Diamondback資本管理負責科技股交易的紐曼(Todd Newman)也遭逮捕。Diamondback今天致函投資人,表示公司一直「主動協助」刑事檢方和美國證券管理委員會(SEC)調查紐曼和前員工托特拉(Jesse Tortora)的案件。

恰森和紐曼被控在戴爾公布2008年第1、2季財報前進行非法交易,兩人分別獲利5700萬美元和380萬美元。另1名被告霍瓦特(Jon Horvath)被控製造戴爾100萬美元非法交易。之後在紐約出庭以75萬美元保釋。

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