永豐金證券四大違失 停止承銷半年
自由時報/
14 年前
〔自由時報記者王孟倫／台北報導〕金管會昨天重罰永豐金證券，停止主要承銷業務半年！金管會證期局指出，永豐金證券辦理承銷業務有四大項嚴重違失，經決議，裁罰該公司未來半年不得向證交所與櫃買中心申請上市櫃與TDR案，也不得推薦興櫃股票登錄。這次處罰對永豐金證券將造成重大衝擊！
金管會證期局主秘吳桂茂表示，永豐金證券的重大業務缺失，包括：「利用客戶帳戶，買賣有價證券」、「配合發行公司辦理詢價圈購」、「支付發行人之大股東及其關係人介紹費與回饋金」及「買賣興櫃股票，未具分析報告且不符內部核決權限」等，經金管會調查，已違反證券商管理之相關規定，因此，決定開罰。
這次開罰分為「公司」和「承辦人員」兩部分，吳桂茂表示，在公司方面，本案永豐金證券執行承銷業務之重大違失，處以其未來6個月不得向證券交易所與櫃檯買賣中心申請輔導上市上櫃及TDR案，也不得推薦興櫃股票登錄。
其次，永豐金證券還遭處罰在未來3個月，「不得辦理現金增資或募集公司債、不得轉投資外國、中國」，「不得擔任ETF流動量提供者」、「不得申請增加業務種類、經營衍生性金融商品交易業務及自行買賣外國債券」等。在人員部分，金管會依＜證券交易法＞規定，命令永豐金證券分別停職資本市場處前主管戴家偉1年、承銷業務部主管莊英明6個月、興櫃交易科主管羅湘萍3個月、與受僱人林賴美枝2個月業務之執行。
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