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兆豐金涉洗錢 曾銘宗成眾矢之的 特澄清早已轉任立委

NOWnews/ 2016.08.24 00:00
▲針對兆豐銀紐約分行涉及洗錢,遭美方裁罰新台幣57億一事,前金管會主委、中國國民黨立委曾銘宗今日喊冤表示,金管會主委無權管到海外分行,強調「我又不兼兆豐銀行董事長或總經理」。(圖/記者陳彥驊攝,2016.08.23)兆豐銀涉跨國洗錢案滾雪球,雖全案已進入調查階段,但現案情仍出現諸多疑點,曾任金管會主委的中國國民黨立委曾銘宗,更是從案件爆發以來便成為不少政治人物攻訐的對象。對此,曾銘宗今(24)日特別發出聲明稿澄清表示,本案相關調查報告公布時,他早已轉任立委,且是透過媒體才悉知此案,並非外界所傳「早已知情」。

曾銘宗聲明稿內容如下:

本人於2016年2月1日轉任立法委員,仍持續關注金融產業發展及員工權益保障,對本次兆豐銀行遭美國紐約州金融服務署(NYDFS)重罰57億元,因過去曾擔任過金管會主委,爰秉持專業及客觀立場,特此說明如下:

一、監理實務:

金管會掌理金融政策和金融監理,國內金融業在海外的分行有六百多家,主要由總行負責監督管理,金管會在監理上不可能監管到海外分行營運作業細節。

二、國際慣例:

依「巴塞爾銀行監理委員會」公布之有效銀行監理核心原則規定,對於跨國金融機構其外國分支機構,主要係由分行所在地之金融主管機關監理。例如美國花旗銀行在台分行的營運活動等,係由我國監理,美國金融管理機關並未派員進行檢查監理;相同道理,我國兆豐銀行紐約分行,主要係由美國紐約州金融服務署監管。

三、本案事實:

(一)2016.2.9:兆豐銀行接獲美國紐約州金融服務署(NYDFS)檢查報告

(二)2016.3.24:兆豐銀行將改善計畫函復美國

(三)2016.5.18:兆豐銀行將美國紐約州金融服務署(NYDFS)檢查報告翻譯成中文後通報給金管會

(四)2016.8.1:兆豐銀行總經理向金管會口頭報告本案

(五)2016.8.16:兆豐銀行臨時董事會通過徐光曦接任董事長

(六)2016.8.17:徐光曦董事長赴美處理本案

(七)2016.8.19:兆豐銀行確定遭美重罰57億元

本案檢查報告公布後,本人已轉任立委,並於近日內從媒體報導始知道此事,並無外界所傳早已獲悉本案之情事。

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